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金融

格拉斯利对美国证券交易委员会的假申请表示担忧

参议员 (R-Iowa)正在向金融监管机构施压,要求其在线财务文件数据库是否允许不良行为者人为地推销市场。

在发给美国证券交易委员会的一封信中,参议院司法委员会主席指出了一些案件,其中虚假文件导致股票大幅波动,询问是否可以发布哪些文件“相对容易”,无论准确性如何,都可以鼓励市场操纵。

5月14日,一家名为PTG Capital的金融公司在美国证券交易委员会的财务报告在线数据库上发布了一份文件,表明它正准备收购雅芳产品。 这份文件引发了雅芳股票的大幅波动,在明显的消息上涨了10%以上。

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虽然美国证券交易委员会仍然在网上公布买断声明,但似乎从来没有收购要约,甚至可能是PTG Capital。 格拉斯利说,记者无法联系该公司的任何人或一名声称的律师,雅芳宣布没有收到买断报价。 目前尚不清楚PTG是否存在。

美国证券交易委员会和联邦调查局目前正在调查该文件,但格拉斯利表示,该文件显示出一种“系统性漏洞”,可能让不良行为的交易者随意移动市场。

格拉斯利关注的核心是美国证券交易委员会的电子数据收集,分析和检索(EDGAR)系统,该系统为数百万的财务申报提供了公共场所。 该系统每天自动发布约4,000份由注册申报者提供的文件,但格拉斯利表示,某人可以获得发布权的“相对轻松”可能会鼓励欺诈。

要获得对EDGAR的访问权限,个人或公司需要提交身份证明表并提供验证该信息的公证文件。

美国证券交易委员会拒绝评论格拉斯利的信,但在雅芳混淆时,该机构表示,法律规定申报人对其文件的准确性负责,如果不是,则可能面临处罚。

所谓的雅芳收购要约也不是冒名顶替者第一次进入美国证券交易委员会的数据库。 2012年,另一家“显然不存在”的投资公司表示有兴趣购买落基山巧克力工厂。 像雅芳这样的巧克力制造商最终证实,它不相信这个报价是合法的,因为它无法联系据称提出报价的公司。

格拉斯利想知道究竟有多少假文件进入EDGAR,以及美国证券交易委员会采取了哪些步骤来验证过账的准确性。 他还想知道美国证券交易委员会是否已经探索了可能验证数据的方法,尽管它每天收到的数量都很大。

这篇文章在下午1:06更新。