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美国证券交易委员会(SEC)因低报危机风险而对德意志银行进

在金融危机期间,美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)对德意志银行(Deutsche Bank)5500万美元的罚款数额低于数十亿美元。

监管机构周一表示,随着2008年市场开始融化,德国银行稳步改变了报告980亿美元衍生品组合的方式,以尽量减少其应有的风险。 这些衍生品中只有一小部分被抵押品抵消,这意味着如果大量交易商试图退出这些头寸,银行可能面临数十亿美元的损失。

虽然该银行最初在其财务报表中报告了“缺口风险”,但它在2008年多次改变了报告方法。最终结果是报告的风险变小了,直到该银行最终报告它面临的价值为0美元。该特定投资组合的风险类型。 内部文件显示该银行估计风险实际上在15亿美元至33亿美元之间。

“在金融危机最严重的时候,德意志银行的财务报表没有反映出这些庞大而复杂的非流动性头寸的重大风险,”美国证券交易委员会执法部门主管安德鲁·塞雷斯尼说。 “德意志银行在评估其头寸时缺乏合理的判断,缺乏对财务报告的强有力的内部控制。”